受講証明書発行講座
「投資助言業」「第二種金融商品取引業」に関わる
コンプライアンス研修

【参加対象】
◆監督指針が求めるコンプライアンス研修を行う際に、社内に講師の適任者がいない方
◆コンプライアンス研修を行いたいが、どのような内容で行ったらよいかわからない方
◆金融当局の証券検査を受けた結果、従業員に対する社内研修の実施を要請された方、等

【受講証明書発行講座とは】
金融庁は金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針（監督指針）の中で、担当役職員に対して継続して業務、及び金商法やコンプライアンスに関する教育・研修を行うことが法令等に定められております。本研修の受講者には、コンプライアンスに関する研修の証明となる受講証明書を発行いたします。遅刻・早退・一時離席の場合は発行いたしません。

【ご案内】
本研修では、「投資助言業」「第二種金融商品取引業」に携わる事業者を対象に、コンプライアンスの重要論点を学ぶべく「Ⅰ．総論」「Ⅱ．経営管理」「Ⅲ．業務の適切性」「Ⅳ．諸手続」に分けて解説することで、法令や規制の内容・意味・背景などを体系立てて学ぶことができます。 さらに現場で求められる実務対応を解説することで、コンプライアンス担当者のみならず、営業社員や窓口対応社員などへの周知徹底にもお奨めの研修となっています。 　　 本研修の受講者には、投資助言業や第二種金融商品取引業に関わるコンプライアンス研修の証明となる受講証明書を発行いたします。