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近時の「検査指摘事例」等に基づいた コンプライアンス・内部監査態勢構築の実務に重点を置いて解説! |
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ご案内 第二種金融商品取引業者に対する臨店検査は平成25年12月時点で79件と急増、うち登録取消し・業務改善命令処分は6件にも上るなど、不動産信託受益権販売業者に対する検査・監督部局の視線は厳しさを増すことが予想されます。 不動産信託受益権販売業者としては、平成26年度証券検査基本方針の内容および近年の臨店検査での指摘事例等をベースに、実効性のあるコンプライアンス態勢や内部監査態勢の構築・見直しを図り、役職員に周知徹底することは急務といえます。 本セミナーは、「不動産信託受益権販売業者」を対象に、平成26年度証券検査基本方針の内容および最近の検査指摘事例等を整理・分析を行なったうえで、実際にコンプライアンス態勢や内部監査を構築・整備するための実務上の留意点や具体的な作業についてわかりやすく解説いたします。 不動産信託受益権販売業者の内部管理態勢構築の担当者・担当役員のみならず、営業担当者に向けたコンプライアンス研修としてのご参加をお勧めいたします。 ※【第二種金融商品取引業者に対する検査実施状況】平成20年度:1件、平成21年度:22件、平成22年度:6件、平成23年度:14件、平成24年度:20件、平成25年度:79件(12月末時点、検査対象先数:1,267件)[証券取引等監視委員会] |
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